關于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會精神，落實《中央政法委關于切實解決人民法院執(zhí)行難問題的通知》（政法〔2005〕52號）、《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務院關于印發(fā)社會信用體系建設規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）等文件精神及“褒揚誠信、懲戒失信”的總體要求，促進大數(shù)據(jù)信息共享融合，創(chuàng)新驅動健全社會信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護部、住房城鄉(xiāng)建設部、交通運輸部、農(nóng)業(yè)部、商務部、文化部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、質檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務員局、外匯局、共青團中央、全國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門就針對違法失信的被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒措施達成如下一致意見：
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人（包括自然人和單位）。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式
國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)。最高人民法院通過該系統(tǒng)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供失信被執(zhí)行人信息并按照有關規(guī)定更新動態(tài)。其他部門和單位從失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)獲取失信被執(zhí)行人信息，執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行本備忘錄規(guī)定的懲戒措施并按季度將執(zhí)行情況通過該系統(tǒng)反饋給最高人民法院和國家發(fā)展改革委。
三、懲戒措施、共享內容及實施單位
（一）設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考；限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；限制收購上市公司
將失信被執(zhí)行人相關信息作為設立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行公司債券；對失信情形嚴重的被執(zhí)行人，限制其收購上市公司，由證監(jiān)會實施；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行企業(yè)債券，由國家發(fā)展改革委實施。
（二）從嚴審核在銀行間市場發(fā)行債券
對失信被執(zhí)行人在銀行間市場發(fā)行債券從嚴審核，由人民銀行實施。
（三）限制設立融資性擔保公司；限制任職融資性擔保公司或金融機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員
限制失信被執(zhí)行人設立融資性擔保公司；限制失信被執(zhí)行人任職融資性擔保公司或金融機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員。由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、保監(jiān)會、工信部、財政部、商務部、人民銀行、工商總局等具有金融機構任職資格核準職能的部門實施。
（四）協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制參加政府采購活動
協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制失信被執(zhí)行人作為供應商參加政府采購活動。由財政部實施。
（五）限制設立保險公司；限制支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品
限制失信被執(zhí)行人設立保險公司；限制失信被執(zhí)行人（自然人）及失信被執(zhí)行人（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品，由保監(jiān)會實施。
（六）供設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時審慎性參考
將失信被執(zhí)行人相關信息作為設立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考，由銀監(jiān)會實施。
（七）中止境內國有控股上市公司股權激勵計劃或終止股權激勵對象行權資格
對失信被執(zhí)行人為境內國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權激勵計劃或終止其股權激勵對象行權資格，由國資委、財政部實施。
（八）供外匯額度核準與管理時審慎性參考
在合格境外機構投資者、合格境內機構投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)，由外匯管理局實施。
（九）供金融機構融資授信時審慎性參考
引導各金融機構在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的從嚴審核，由人民銀行、銀監(jiān)會實施。
（十）限制補貼性資金和社會保障資金支持
協(xié)助限制失信被執(zhí)行人申請補貼性資金和社會保障資金支持，由國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等相關部門實施。
（十一）享受優(yōu)惠性政策認定參考
在實施投資、稅收、進出口等優(yōu)惠性政策時，查詢相關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對其享受該政策時審慎性參考，由國家發(fā)展改革委、商務部、海關總署、稅務總局、質檢總局實施。
（十二）加強日常監(jiān)管檢查
將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施，由各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門實施。
（十三）限制擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事
失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔任國有獨資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔任相關職務的，提出其不再擔任相關職務的意見。由國資委、財政部等相關部門實施。
（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人
失信被執(zhí)行人為個人的，限制登記為事業(yè)單位法定代表人，由中央編辦實施。
（十五）通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布
將失信被執(zhí)行人信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，由國家發(fā)展改革委、工商總局實施。
（十六）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布
協(xié)調相關互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務單位向社會公布失信被執(zhí)行人信息，由國家網(wǎng)信辦實施。
（十七）限制招錄（聘）為公務員或事業(yè)單位工作人員
協(xié)助限制招錄（聘）失信被執(zhí)行人為公務員或事業(yè)單位工作人員，由中組部、人力資源社會保障部、公務員局等有關部門實施。
（十八）禁止參評文明單位、道德模范
對于機關、企事業(yè)單位、社會團體或其領導成員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位評選，已經(jīng)取得文明單位榮譽稱號的予以撤銷。各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范評選，已獲得道德模范榮譽稱號的予以撤銷。由中央宣傳部、中央文明辦實施。
（十九）限制乘坐飛機、列車軟臥等其他非生活和工作必需的消費行為
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人乘坐飛機、列車軟臥、乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費行為，由交通運輸部、鐵路總公司等實施。
（二十）限制住宿較高星級賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人住宿四星級以上賓館、酒店及其他高等級、高消費賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費，由國家旅游局、商務部、公安部、文化部實施。
（二十一）限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權交易
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權交易。由國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設部、國資委等相關部門實施。
（二十二）限制在一定范圍的旅游、度假
協(xié)助提供四星級及以上星級評定賓館及其他高等級、高消費賓館、酒店信息；限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人參加旅行社組織的團隊旅游，限制其享受旅行社提供的旅游相關的其他服務；限制失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)等旅游企業(yè)消費。由商務部、旅游局實施。
（二十三）限制子女就讀高收費私立學校
限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、影響債務履行的直接責任人員、實際控制人的子女就讀高收費私立學校，由最高人民法院、教育部實施。
（二十四）查詢身份、護照、車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找失信被執(zhí)行人；限制出境；協(xié)助查封、扣押車輛
協(xié)助查詢反饋失信被執(zhí)行人身份、護照信息及車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找下落不明的失信被執(zhí)行人；限制失信被執(zhí)行人出境；協(xié)助查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛。由公安部實施。
（二十五）限制使用國有林地；限制申報重點林業(yè)建設項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點草原保護建設項目
限制失信被執(zhí)行人使用國有林地項目；限制其申報重點林業(yè)建設項目；限制失信被執(zhí)行人申報國有草原占地項目；限制其申報重點草原保護建設項目。由國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部實施。
（二十六）查詢失信被執(zhí)行人海關認證資格情況；限制成為海關認證企業(yè)；對進出口貨物實施嚴密監(jiān)管
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人海關認證資格情況；限制失信被執(zhí)行人成為海關認證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關業(yè)務時，實施嚴密監(jiān)管，加強單證審核和布控查驗。由海關總署實施。
（二十七）查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息；限制從事藥品、食品等行業(yè)；限制擔任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人安全生產(chǎn)許可審批登記信息、藥品醫(yī)療器械登記信息、出入境檢驗檢疫信用等級信息；將失信被執(zhí)行人信息作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批的參考；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人從事危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人擔任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔任相關職務的，按規(guī)定程序要求變更。由食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質檢總局、工商總局實施。
（二十八）查詢漁業(yè)船舶登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人漁業(yè)船舶登記信息，由農(nóng)業(yè)部實施。
（二十九）查詢客運、貨運車輛登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人客運、貨運車輛等登記信息，由交通運輸部實施。
（三十）查詢律師登記信息；限制參與評先、評優(yōu)
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的律師身份信息、律師事務所登記信息；對失信被執(zhí)行人為律師、律師事務所的，在一定期限內限制其參與評先、評優(yōu)。由司法部實施。
（三十一）查詢婚姻登記信息
協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息，由民政部、外交部、衛(wèi)生計生委實施。
（三十二）以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰
協(xié)助對失信被執(zhí)行人以拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案偵查、起訴等，由最高人民檢察院、公安部實施。
四、共享信息的持續(xù)管理
最高人民法院在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實時更新失信被執(zhí)行人信息。其他部門和單位根據(jù)各自職責，下發(fā)給下級單位，指導監(jiān)督下級單位按照本備忘錄及有關規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。
協(xié)作過程中各方應建立完備系統(tǒng)日志，完整記錄用戶的訪問、操作及客戶端信息，確保系統(tǒng)的安全和正常使用；建立必要的技術隔離措施，保護敏感核心信息的數(shù)據(jù)安全，杜絕超權限操作。
五、其他事宜
各部門和單位應密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定失信被執(zhí)行人信息的使用、管理、監(jiān)督的相關實施細則和操作流程，確保2016年2月底前實現(xiàn)失信被執(zhí)行人信息共享和聯(lián)合懲戒。
本備忘錄實施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。
